“峨眉山中成村镇银行2宗违法遭罚 大股东为成都

2021-01-11 14:01 manlau
中国经济网首都1月11日讯 中国人民银行成都分行近日公布的人民银行乐山中支行政惩罚信息公示表(乐银罚字〔2020〕1号)显示,峨眉山中成村镇银行股份有限公司存在虚报统计数据、开立个人银行结算账户未及时存案两宗违法行为。根据《金融统计办理规定》(中国人民银行令(2002)第9号)第三十八条、《人民币银行结算账户办理法子》(中国人民银行令〔2003〕5号)第六十七条规定,中国人民银行乐山市中心支行对该单元赐与警告,并处以2万元罚款。 经中国经济网报道查询,峨眉山中成村镇银行股份有限公司成立于2013年8月5日,注册本钱6000万元,大股东为成都农村商业银行股份有限公司(简称“成都农商行”),持股比例为80.00%。 相关规定: 《金融统计《A8体育在线比分》办理规定》(中国人民银行令(2002)第9号)第三十八条:金融机构统计及相关部分和人员,有下列行为之一者,由中国人民银行地(市)级(含地、市)以上机构和有关部分对该金融机构赐与警告并处以3万元以下罚款;对金融机构间接负责的高级办理人员、其他间接负责的主管人员和间接责任人员,由所在金融机构或者上级金融机构赐与警告、严峻警告、记过、记大过、降级的纪律处分。中国人民银行统计及相关部分的工做人员有下列行为之一者,由所在单元或上级单元赐与警告、严峻警告、记过、记大过、降级的纪律处分。(一)虚报、瞒报金融统计材料的;(二)伪造、窜改金融统计材料的;(三)拒报或者屡次迟报金融统计材料的;(四)违背本规定,未经批准,自行体例发布金融统计查询拜访表,形成恶劣影响的;(五)违背本规定有关保密条款和《金融工做中国家机密及其密级详细范畴规定》,超越权限,自行公布金融统计材料形成严峻后果的;(六)强迫和授意统计部分和统计人员在统计数据上故弄玄虚的;(七)对对峙原则实报统计数据或检举揭露统计违法、违规行为人员停止刁难、冲击抨击的;(八)在承受统计查抄时,回绝提供情况、提供虚假情况或者转移、隐匿、毁弃原始统计记录、统计台账、统计报表以及与统计有关的其他材料形成严重损害的;(九)使用暴力或者威胁的手段阻遏、抗拒统计查抄的;(十)中国人民银行总行、分行、营业办理部、省会(首府)城市中心支行依法认定的其他行为。 《人民币银行结算账户办理法子》(中国人民银行令〔2003〕5号)第六十七条:银行在银行结算账户的使用中,不得有下列行为: (一)提供虚假开户申请材料欺骗中国人民银行答应开立根本存款账户、临时存款账户、预算单元公用存款账户。 (二)开立或撤销单元银行结算账户,未按本法子规定在其根本存款账户开户注销证上予以注销、签章或通知相关开户银行。 (三)违背本法子第四十二条规定打点个人银行结算账户转账结算。 (四)为储蓄账户打点转账结算。 (五)违背规定为存款人付出现金或打点现金存入。 (六)超越期限或未向中国人民银行报送账户开立、变动、撤销等材料。 银行有上述所列行为之一的,赐与警告,并处以5000元以上3万元以下的罚款;对该银行间接负责的高级办理人员、其他间接负责的主管人员、间接责任人员按规定赐与纪律处分;情节严峻的,中国人民银行有权停止对其开立根本存款账户的核准,构成立功的,移交司法机关依法追查刑事责任。 以下为原文: (责任编纂:关婧)