“安井食品2副总遭通报批评 违规提前减持各套现

2020-12-29 15:08 manlau
中国经济网首都12月11日讯上海证券交易所网站近日发布上海证券交易所纪律处分决定书(〔2020〕111号)。经查明,2020年6月16日,福建安井食品股份有限公司(以下简称“安井食品”,603345.SH)披露股东减持方案公告称,时任副总经理黄清松持有468.69万股公司股份,占公司总股本的1.98%;时任副总经理黄建联持有457.02万股公司股份,占公司总股本的1.93%,股份来源均为公司初次公开发行股份前获得。公告中明确载明,黄清松、黄建联别离方案自2020年7月9日起至2020年12月31日,通过集中竞价交易方式或者大宗交易方式减持公司股票,数量不超越80万股,占公司总股本的0.3384%。 2020年7月9日,公司披露公告称,黄建联、黄清松别离于2020年7月7日通过集中竞价交易减持公司股份20万股、18.9万股,减持金额别离为2381.2万元、2329.43万元。 做为公司时任副总经理,黄建联、黄清松通过证券交易所集中竞价交易减持股份,在已披露的减持方案期间开端前2个交易日提早减持,提早减持的股份未按规定在15个交易日前预先披露方案,且违规减持的金额较大。2人的上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条、第八条,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级办理人员减持股份施行细则》第三条、第十三条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.4条、第3.1.7条等相关规定及其在《董事(监事、高级办理人员)声明及许诺书》中做出的许诺。 鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施施行法子》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分施行尺度》的有关规定,上海证券交易所做出如下纪律处分决定:对福建安井食品股份有限公司时任副总经理黄建联、黄清松予以传递批评。关于上述纪律处分,上海证券交易所将传递中国证监会,并记入上市公司诚信档案。 2001年12月24日,安井食品前身厦门华顺民生食品有限公司成立。2011年2月9日,公司整体变动设立股份有限公司,并改名为“福建安井食品股份有限公司”。注册本钱7365万元,年销售额超越15亿元人民币,公司别离在福建厦门、江苏无锡、江苏泰州及天津等成立了消费基地,现已成为国内最大的速冻食品企业之一。公司次要研发、消费、销售“安井”牌速冻食品。新疆国力民生股权投资有限公司为第一大股东,持股39.37%。 黄清松、黄建联二人自2014年2月24日起担任安井食品副总经理。此中,2020年7月6日,黄清松持有安井食品3970150股,黄建联持有安井食品4686905股;2020年7月8日,黄清松持有安井食品3770150股,黄建联持有安井食品4497905股。黄清松减持20万股,黄建联减持18.9万股,减持方式均为二级市场买卖。 2020年7月9日,安井食品发布关于股东误操做交易公司股票的公告。福建安井食品股份有限公司于2020年6月16日披露了《福建安井食品股份有限公司股东减持股份方案公告》(公告编号:临2020-036),公司副总经理黄建联和副总经理黄清松因个人资金需求,拟通过集中竞价方式或者大宗交易方式别离减持公司股票数量不超越80万股(约占公司总股本的0.3384%);此中,通过集中竞价方式减持可于公告披露日起十五个交易日后停止,通过大宗交易方式减持可于公告披露日起三个交易日后停止,减持价格根据市场价格而定。 公司于2020年7月8日收到黄建联、黄清松的书面通知,二人因误将端午假期当做正常交易日,别离在2020年7月7日通过竞价交易减持了20万股、18.9万股公司股票。上述两项竞价交易的发作比已披露的减持方案(可于2020年7月9日-12月31日通过集中竞价交易别离减持不超越80万股公司股票)提早了2个交易日。黄建联和黄清松并不是主不雅成心违规减持,并就本次误操做给公司及公司全体股东形成的未便致以诚恳的歉意;二人本次减持股份的数量未超越减持方案披露的额度。 本次减持情况如下: 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条规定:上市公司股东、董监高减持股份,应当根据法令、法规和本规定,以及证券交易所规则,真实、准确、完好、及时履行信息披露义务。 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定:上市公司大股东、董监高方案通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在初次卖出的15个交易日前向证券交易所陈述并预先披露减持方案,由证券交易所予以存案。上市公司大股东、董监高减持方案的内容应当包罗但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当契合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当根据证券交易所的规定披露减持停顿情况。减持方案施行完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所陈述,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未施行减持或者减持方案未施行完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所陈述,并予公告。 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级办理人员减持股份施行细则》第三条规定:股东及董监高减持股份,应当遵守法令、行政法规、部分规章、标准性文件、本细则以及本所其他业务规则;对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等做出许诺的,应当严格履行所做出的许诺。 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级办理人员减持股份施行细则》第十三条规定:大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在初次《A8体育在线比分》卖出股份的15个交易日前向本所陈述存案减持方案,并予以公告。 前款规定的减持方案的内容,应当包罗但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不得超越6个月。 《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条规定:发行人、上市公司及其董事、监事、高级办理人员、股东、实际控造人、收买人、严重资产重组交易对方等机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券效劳机构及其相关人员应当遵守法令、行政法规、部分规章、其他标准性文件、本规则及本所其他规定。 《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.4条规定:董事、监事和高级办理人员应当履行以下职责,并在《董事(监事、高级办理人员)声明及许诺书》中做出许诺: (一)遵守并促使本公司遵守法令、行政法规、部分规章等,履行忠实义务和勤勉义务; (二)遵守并促使本公司遵守本规则及本所其他规定,承受本所监管; (三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》; (四)本所认为应当履行的其他职责和应当做出的其他许诺。 监事还应当许诺监视董事和高级办理人员遵守其许诺。 高级办理人员还应当许诺,及时向董事会陈述公司运营或者财政等方面呈现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条规定:董事、监事、高级办理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 董事、监事和高级办理人员自公司股票上市之日起一年内和离任后半年内,不得转让其所持本公司股份;任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提早报本所存案;所持本公司股份发作变更的,应当及时向公司陈述并由公司在本所网站公告。 《上海证券交易所股票上市规则》第17.3条规定:上市公司董事、监事、高级办理人员违背本规则或者向本所做出的许诺,本所能够视情节轻重赐与以下惩戒: (一)传递批评; (二)公开谴责; (三)公开认定其3年以上不合适担任上市公司董事、监事、高级办理人员。 以上第(二)项、第(三)项惩戒能够一并施行。 以下为原文: 上海证券交易所纪律处分决定书 〔2020〕111号 关于对福建安井食品股份有限公司有关责任人予以传递批评的决定 当事人: 黄建联,时任福建安井食品股份有限公司副总经理; 黄清松,时任福建安井食品股份有限公司副总经理。 经查明,2020年6月16日,福建安井食品股份有限公司(以下简称公司)披露股东减持方案公告称,时任副总经理黄清松持有4,686,905股公司股份,占公司总股本的1.98%;时任副总经理黄建联持有4,570,150股公司股份,占公司总股本的1.93%,股份来源均为公司初次公开发行股份前获得。公告中明确载明,黄清松、黄建联别离方案自2020年7月9日起至2020年12月31日,通过集中竞价交易方式或者大宗交易方式减持公司股票,数量不超越800,000股,占公司总股本的0.3384%。2020年7月9日,公司披露公告称,黄建联、黄清松别离于2020年7月7日通过集中竞价交易减持公司股份20万股、18.9万股,减持金额别离为2381.2万元、2329.425万元。 做为公司时任副总经理,黄建联、黄清松通过证券交易所集中竞价交易减持股份,在已披露的减持方案期间开端前2个交易日提早减持,提早减持的股份未按规定在15个交易日前预先披露方案,且违规减持的金额较大。2人的上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条、第八条,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级办理人员减持股份施行细则》第三条、第十三条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.4条、第3.1.7条等相关规定及其在《董事(监事、高级办理人员)声明及许诺书》中做出的许诺。 黄建联、黄清松在异议回复中提出如下申辩理由:一是违规减持系计算日期失误,因误将端午节假期当做正常交易日,相较已披露的减持方案提早2个交易日减持了公司股票;二是意识到误操做后,第一时间向公司陈述,公司于当日提交了相关公告,及时履行信息披露义务;三是违规并不是主不雅有意为之,实属无意过失,不存在掩饰、隐瞒,亦不存在干扰、障碍查询拜访的行为,股票账户未有制止或违规操做的风险提示,违规减持未给市场形成实际影响。 上海证券交易所(以下简称本所)认为,黄建联、黄清松做为上市公司高级办理人员,通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当按规定在15个交易日前预先披露减持方案,且其在减持方案公告中已明确披露减持期间自2020年7月9日起。责任人所称系计算日期失误、非主不雅成心等异议理由均不成立,不予采用。事后及时陈述并公告亦不足以减免其责。但是鉴于本次违规行为仅涉及减持未履行预披露义务,且事前已就减持事项履行了必然的信息披露义务,可对其违规情节及后果予以酌情考虑。 鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施施行法子》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分施行尺度》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对福建安井食品股份有限公司时任副总经理黄建联、黄清松予以传递批评。 关于上述纪律处分,本所将传递中国证监会,并记入上市公司诚信档案。 上市公司董事、监事、高级办理人员应当引以为戒,在处置证券交易等活动时,严格遵守法令、法规、规章等标准性文件和本所业务规则,以及在《董事(监事、高级办理人员)声明及许诺书》中做出的许诺,自觉维护证券市场次序。 上海证券交易所 二○二○年十二月二日 (责任编纂:蔡情)